同日！上海证监局对三家投顾公司开出罚单
来源：shengdayoupei
网站：华夏配资网-可靠配资平台国内
日期：2025-03-11 04:00:03
查看：32
2月27日 ，上海证监局一口气披露4张投顾公司罚单 。
上海九方云、益学智迅被采取责令改正监管措施 ，益盟股份被采取出具警示函措施，黄飞因在益盟股份任职期间违规 ，也被出具警示函 。
罚单显示 ，益学智迅在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为，一是个别未在中证协登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议 ，二是个别投资顾问业务管理制度 、合规管理和风险控制机制不够健全 ，三是部分营销宣传内容存在误导性表述，四是个别营销宣传内容未有效保存。
益盟股份在开展证券投资顾问业务过程中 ，未能及时发现员工的违规行为并处理 ，反映出公司合规管理和风险控制机制存在不足 。
黄飞在益盟股份任职期间，在从事投顾服务过程中 ，存在未在中证协注册登记为证券投资顾问但向投资者提供投资建议的行为 。
上海九方云在开展证券投资顾问业务过程中 ，存在两项违规行为：一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议；二是部分营销宣传内容存在误导性表述。
易董数据统计显示，截至2月27日 ，今年以来 ，监管披露23张投顾违规罚单，波及15家投资咨询机构 ，有3张罚单的是和信投顾 、珞珈投资 ，有2张罚单的是益盟股份、启富投顾 、约牛证券咨询。
有1张罚单的是上海九方云 、益学智迅、上海证券通、顶点财经 、江苏百瑞赢 、杭州高能云、慧研智投 、钱坤云科技 、中方信富、爱赢投顾 。
今年投资咨询机构的违规行为呈现多样化，包括不当营销宣传，违规承诺收益 ，内控管理机制不健全 ，业务人员不适格，风险管控不健全 ，投资者适当性管理不规范 ，咨询服务未注明出处，未按规定实行留痕管理等 。
针对这些违规行为 ，《证券 、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《关于加强对利用“荐股软件 ”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》均有明确约束。
你可能想看：
配资:上海配资公司-新加坡海峡时报指数涨8.7%，创2009年以来最大涨幅
财经:老牌股票配资网-上海证监局联合人民银行上海总部召开上海民营上市公司股票回购增持贷款政策宣讲会
股票配资十大公司:免费股票配资-中科院上海光机所在超高并行光计算集成芯片方面取得突破性进展
上海配资公司:全国前三股票配资-6月27日晚间沪深上市公司重大事项公告最新快递
上海股票配资公司:个人配资平台-这四大行业获机构密集看好 16股净利有望暴增超100%
上海配资公司:配资炒股软件-低迷市况下的避风港：全球农业股的机会来了？
华夏配资网-可靠配资平台国内提示：文章来自网络，不代表本站观点。
相关文章
沪深京指数
华夏配资网-可靠配资平台国内
华夏配资网-可靠配资平台国内=我们专注于为投资者提供权威、专业的股票配资服务，是业内顶尖的证券公司合作门户。通过安全高效的杠杆炒股模式，我们为用户提供灵活的资金支持，助力实现财富增值。平台拥有透明的操作流程、严格的风控体系以及多元化的配资方案，满足不同投资者的需求。选择我们，您将享受到专业的指导与优质的服务，开启稳定、高效的投资之旅。
关注 华夏配资网-可靠配资平台国内
滚动资讯
配资:炒股如何配资-强调“报行合一”！人身保险产品“负面清单”增至103条
盛达优配平台04-11界面新闻编辑|江怡曼4月11日，据媒体报道，国家金融监督管理总局人身保险监管司近日向人身险公司下发《人身保险...
高杠杆股票:股票配资的公司-百亿私募连续两周加仓 仓位指数再破80%关口
盛达优配平台05-23...
配资炒股配资平台优势:炒股十倍杠杆软件-中国结算启动一季度异常账户核查 关注异常账户是否存在配资嫌疑
线上股票配资05-14中国证券报·中证金牛座记者5月14日从业内独家获悉，中国结算近日启动2025年第一季度异常账户核查工作，以落实证券账...
股票:券商是证券公司吗-近52亿！国信证券拟发行股份收购万和证券96.08%股份
盛达优配平台04-09国信证券收购万和证券又迎新进展。4月6日晚间，国信证券发布公告称，拟以发行A股股份的方式，向深圳市资本运营集团有...
财经:期货 开户 条件-城堡投资创始人格里芬：美国的政策充满不确定性，中国在促进经济增长方面做得很好
十大配资平台03-24城堡投资创始人、首席执行官肯·格里芬在“中国发展高层论坛2025年年会”上表示，特朗普出台的一系列政策包括防止非法移民进...
